【大河报·大河财立方】4月5日晚，“三倍牛股”昆山新莱洁净应用材料股份有限公司（新莱应材，300260.SZ）公告称，接到公司控股股东、实控人李水波，高管郭红飞，董秘朱孟勇的通知，三人因涉嫌内幕交易被中国证监会立案。

新莱应材表示，本次立案调查事项系针对三人个人的调查，与公司的日常经营管理和业务活动无关，对公司的正常经营不产生影响。

4月6日，新莱应材一不愿具名的高管告诉大河报·大河财立方记者，新莱应材涉嫌内幕交易可能与2018年初的员工增持和筹划阶段交易有关，彼时起一直在配合监管部门调查。

实控人等涉嫌内幕交易被证监会立案

4月6日，新莱应材开盘一字跌停，最终报收42.29元，跌20%。

消息面上，4月5日晚，该公司发布公告称，接到公司控股股东、实际控制人李水波，高级管理人员郭红飞，董事会秘书朱孟勇的通知，三人因涉嫌内幕交易被证监会立案。

对于此等突发利空，新莱应材表示，本次立案调查事项系针对三人个人的调查，与公司的日常经营管理和业务活动无关，对公司的正常经营不产生影响。

资料显示，新莱应材2011年9月登陆创业板，公司主营业务之一为洁净应用材料和高纯及超高纯应用材料的研发、生产与销售，产品主要应用于食品安全、生物医药和泛半导体等业务领域。

新莱应材2021年半年报显示，李水波为该公司董事长、总经理，持股比例为25.06%。郭红飞为副总经理，持股数量为18.93万股。朱孟勇担任公司副总经理、董事会秘书，持股数为0。

资料显示，李水波1956年出生，中国台湾省籍，专科学历。其与新莱应材第二大股东申安韵（持股比例16.71%）为夫妻关系，同为公司实控人。

新莱应材曾表示，公司是国内唯一覆盖泛半导体、生物医药、食品安全三大领域的高洁净应用材料制造商，甚至自称是“比亚迪忠实供应商”。

身披“半导体”“医药”等热门概念，新莱应材自2021年2月中旬至今，走出了慢牛走势，截至4月1日区间累计涨幅超300%，而同期大盘跌超20%。

股价上涨的同时，新莱应材也给出较好的业绩表现。今年1月底，公司发布业绩预告称，预计2021年归母净利1.66亿元～1.85亿元，同比增长101.05%～124.06%。

新莱应材称，报告期内，受益于半导体国产化趋势，公司半导体板块业务快速增长;受益于国内疫苗及医药生产厂商快速扩产，公司生物医药板块业务增长迅猛。

有涉事高管仍在公司履职，

5年前两件事或涉嫌内幕交易

实控人等三位高管被立案，为何不影响公司正常经营，三人又因何事涉嫌内幕交易?这些问题，最为市场关注。

“第一，目前公司生产经营正常;第二，这件事情我们也在跟证监局交流。”4月6日，新莱应材一位不愿具名的高管告诉大河报·大河财立方记者，目前昆山虽有疫情，但厂区内生产均正常进行。且三人是被证监会立案调查，人身自由并未受限。

同时，记者从该公司了解到，有涉事高管仍在厂区内正常履职。

李水波等三人为何会涉嫌内幕交易?该高管称，或与2018年初一次公开增持有关。

大河报·大河财立方记者查询了解到，2018年2月1日，新莱应材发布了一则《关于部分董事、监事、高级管理人员及核心技术管理人员增持股份计划的公告》。

2月27日，新莱应材发布公告称前述增持股份计划完成，相关增持员工（副总、董秘，及4名核心管理人员，共5人）通过深交所竞价交易方式增持355900股，约占公司总股本的0.17%，增持总额约300万元。

一场公开增持，怎会涉嫌内幕交易？

值得注意的是，发布增持公告后第4个交易日，也就是2018年2月7日，新莱应材便发布一则交易处于筹划阶段的提示性公告——该公司拟收购美国一家具有国际先进技术水平的半导体行业超高洁净应用材料制造商。

这边刚计划增持，那边就发布“重大利好”，自然就有了“瓜田李下”之嫌。

上述高管表示，监管部门认为此次增持为有目的增持，属于内幕交易，“5年之间（指2018年至今）被调查了很多次”。

需要指出的是，在上述增持中，有两人为此次被证监会立案人员。而上述高管透露，此次公司实控人、董事长李水波也被立案，可能与彼时增持员工部分增持资金是向李水波所借有关。

4月6日，大河报·大河财立方记者就此事致电江苏证监局，办公室一工作人员表示，若对某家公司有调查结果，会采取相应行政监管措施，这些信息在江苏证监局和公司官网可查。

不过，当天记者分别查询了上述网站，并未发现与新莱应材相关的调查处理信息。

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去年曾因股东减持等被监管“灵魂拷问”

值得注意的是，2021年，新莱应材曾因股价大涨触及异常波动标准而收到深交所关注函。

当年7月28日，新莱应材在深交所互动易平台回复投资者提问时称，“公司产品可以应用于泛半导体领域”“是锂电的终端大厂（例如德国商先创、比亚迪等）的忠实供应商”。

彼时消息一出，新莱应材股价应声大涨，随后三个交易日内，新莱应材股价累计上涨46.2%，一度上涨至最高33.4元。

关注函中，深交所要求新莱应材说明向德国商先创、比亚迪销售的具体产品名称、最近三年及一期确认的收入、净利润金额及占比，结合在手订单及预计新增订单情况说明相关业务是否对公司业绩具有重大影响。

面对监管“灵魂拷问”，2021年8月4日，新莱应材回复深交所关注函称，德国商先创及比亚迪相关业务目前对公司的营收贡献较小，对公司业绩无重大影响，是公司在锂电新能源等行业的市场布局，未来的业务规模存在不确定性。

另一个值得注意的动向是，在去年6月份，新莱应材管理层还抛出了减持计划，公司数位高管拟减持合计不超过0.418‰的公司股份。

而深交所也在上述关注函中要求新莱应材说明是否存在利用信息披露影响股票交易、拉抬股价以配合股东减持的情形。

对此，新莱应材称公司不存在利用信息披露影响股票交易、拉抬股价以配合股东减持的情形。

随着股价的持续拉升，这几位高管在今年1月初再次发布了减持计划。（记者 陈诗昂）