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2022年,在外部不确性越来越强、极端行情频发的背景下,上海期货交易所(下称“上期所”)共处理异常交易行为715起,对23起案件立案调查。

上期所表示,2022年,该所不断加强监控监测和交易行为分析,持续跟踪分析热点品种的市场运行情况,做好价格监测、持仓监控、行为监管,加大对未如实申报实控账户的监管力度,严查相互交易利益输送的违法违规线索;着重加强对影响期货价格形成机制、扰乱市场秩序和交易员损害企业合法权益的涉嫌违规行为进行监控排查。

据上期所介绍,2022年该所共处理异常交易行为715起,对25名客户2个账户进行限制开仓。对23起涉嫌相互交易利益输送和自成交影响价格的违规线索立案调查,对26起案件69名客户进行纪律处分并实名制公告。

2022年,上期所共对321个客户发起了实控账户协查,净增实控账户1769组,新增疑似实控账户176组。对于未主动如实申报实控的客户,上期所进行了问询和约谈,并采取了书面警示等监管措施。

在加强合规方面,上期所表示,2022年,该所通过会员检查、信息公开以及监管服务进一步发挥监管效能,促进会员合规经营,提升行业的合规水平。

上期所表示,2023年,针对期货违法违规案件出现新的交易特征,上期所将加大对价格形成机制破坏较大的虚假申报类新型案件的查处力度,持续打击利益输送类案件,重点关注法人交易员道德风险。通过大数据监管、穿透式监管和交易行为监管等科技手段,发挥监管逻辑、监管理念和监管科技的合力作用,精准发现并及时查处违法违规行为,保证期货市场稳定健康持续发展。

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